2024年第1號
市場監管總局關于2023年
認證機構“雙隨機、一公開”檢查情況的通告
2023年，市場監管總局組織開展了認證機構“雙隨機、一公開”檢查，共隨機抽取300家認證機構，其中40家由市場監管總局進行檢查，260家由地方市場監管部門進行檢查。現將市場監管總局檢查的40家認證機構有關情況通告如下：
一、檢查的主要做法
對40家認證機構開展了現場檢查，對相關認證審核員及管理人員開展了調查詢問，抽取并審查認證檔案1869份。主要做法是：一是強化認證機構風險分類結果以及大數據分析手段的應用，聚焦機構問題，找準檢查切入點，提高監管精準性；二是強化檢查引導作用，重點對行業突出問題進行檢查，提高監督檢查的震懾效果；三是強化監管資源統籌，綜合運用機構現場檢查、獲證企業查驗、審核員面談等多種檢查方式，提高問題發現率；四是強化檢查過程全記錄，檢查中全程使用記錄儀，提高檢查的規范性。
二、檢查發現的主要問題
（一）個別認證機構涉嫌存在出具虛假認證結論的問題。
認證機構安排他人冒名頂替審核員實施遠程審核和現場審核，偽造認證資料。
（二）部分認證機構涉嫌存在超出批準范圍從事認證活動的問題。
1. 認證機構僅獲得管理體系認證部分領域資質，超出批準范圍開展未批準領域管理體系認證活動。
2. 認證機構僅獲得服務認證部分領域資質，超出批準范圍開展未批準領域服務認證活動。
（三）部分認證機構涉嫌存在減少、遺漏認證程序等問題。
1. 認證機構安排審核時間不足，在審核策劃階段，減少審核時間安排。
2. 認證機構審核員未按照審核計劃實施審核，嚴重減少審核時間。
3. 聘用未經注冊的認證人員從事認證活動或認證人員專業能力不滿足要求，造成審核組能力不足。
4. 認證審核未覆蓋多場所、關鍵過程、全部認證范圍。
5. 認證機構認證決定人員缺乏認證專業技術能力，或未作認證決定即頒發認證證書。
（四）部分認證機構涉嫌存在未按期進行監督審核，證書暫停期滿未及時處置的問題。
1. 認證機構未按期進行監督審核，也未對證書進行暫停或撤銷處置。
2. 認證證書暫停期滿，認證機構未及時對證書進行恢復或撤銷的處置。
（五）部分認證機構遠程審核問題依舊突出。
1. 遠程審核理由不充分，認證機構在不應采用遠程審核方式的情形下，對認證項目采用了遠程審核。
2. 遠程審核的管理不滿足認證機構自行制定的文件要求，認證機構規定高風險項目不能采取遠程審核，但仍安排遠程審核；認證機構規定在遠程審核后進行現場補充審核，但未實施。
（六）部分認證機構內部管理不規范。
1. 內審未有效進行，未覆蓋分支機構或全部認證制度。
2. 對認證人員能力評價管理不到位，認證人員能力評價證據不充分。
3. 內部管理制度實施不到位，如手冊、程序文件控制的編制審批管理，人員管理和能力評價管理要求等。
4. 認證機構自行制定的認證規則不規范，不符合相應標準要求。
三、處理措施
對于本次檢查發現的問題，市場監管部門嚴格依法依規做好檢查結果的處理工作。
（一）加大對涉嫌違法違規問題的查處力度。對本次檢查發現涉嫌存在違法違規問題的18家認證機構，已依照《市場監督管理行政處罰程序規定》等相關規定開展調查處理。對作出行政處罰決定的相關信息，將按照有關規定向社會公示；對性質惡劣、情節嚴重、社會危害較大的違法認證機構，依法列入嚴重違法失信名單，實施相應管理措施。
（二）對存在一般問題的機構要求立即整改。對存在一般問題的21家認證機構，下達行政告誡書或限期整改通知書，要求認證機構對檢查中發現的問題，立即開展整改，并在規定時間完成整改并提交整改報告。
（三）對不符合認證要求的獲證組織要求認證機構及時處理。對檢查中發現不符合認證要求的獲證組織，責令認證機構撤銷或者暫停其認證證書。
特此通告。
市場監管總局
2024年1月11日
2023年市場監管總局檢查的40家認證機構“雙隨機、一公開”檢查結果.docx